Principle of Universal Justice: Rationale and Limits

This project has achieved three interlinked goals:

1) The analysis of the nature and rationale behind the principle of universal jurisdiction aims at the determination of whether such principle has a penal nature (extension of the scope of application of national penal norms) and/or a procedural nature (extension of the reach of State jurisdictional powers). The project has also aimed at analysing the sources of the power/right of States to extend the scope of application of their national penal legislation and/or the reach of their jurisdictional powers. Both aspects have been essential for the subsequent determination of the notion, object and application requirements of the principle of universal jurisdiction.

2) The analysis of the relationship between those organs which exercise the ius puniendi of the International Community, and those other organs of national jurisdictions which act pursuant to the principle of universal jurisdiction. Particular attention has been given to the principle of complementarity, which regulates the relationship between the International Criminal Court and national jurisdictions acting under the principle of universal jurisdiction. In this regard, special mention has had the analysis of the consequences of the Organic Law 18/2003, about Cooperation with the International Criminal Court, for the exercise of the principle of universal jurisdiction in Spain, as well as for the proper functioning of the principle of complementarity. The goal was to ascertain the criteria that should regulate the phenomena of concurrent (horizontal and vertical) jurisdictions and their cooperation in criminal matters, as well as the conditions under which national jurisdictions should act pursuant to the principle of universal jurisdiction. In light of the material and jurisdictional limitations of the International Criminal Court, the principle of universal jurisdiction, if exercised under adequate conditions, can constitute a real alternative to international investigations and prosecutions.

3) One of the main features of the project was a critical analysis of the scope of the principle of universal jurisdiction in the Spanish legal order. The project aimed at assessing the legislative and jurisprudential areas relating to the principle of universal jurisdiction, and in particular:

a) Examining the open-ended list of crimes provided for in article 23 (4) of the Spanish Organic Law on the Judicial Power for the purpose of proposing a closed list of crimes to which the principle of universal jurisdiction should be applied. The goal was to prevent the realpolitik and the lack of cooperation in the persecution of transnational organised crime from shaping the range of crimes that are subject to the principle of universal jurisdiction.

b) Exploring the importance of the principle of universal jurisdiction in Spanish case law and assessing the teleological interpretation of such principle in a number of judicial decisions. Particular attention must be given to the consequences of the 26 September 2005 Judgment of the Spanish Constitutional Court (núm. 23712005) for the exercise in Spain of the principle of universal jurisdiction. In this judgement the Constitutional Court eliminated the requirement established by the Penal Chamber of the Spanish Supreme Court that the relevant crimes must have a connection with Spain. As a result, there is a need for the determination of the conditions and limits under which the principle of universal jurisdiction should be exercised in Spain.

c) Proposing new normative schemes to regulate the principle of universal jurisdiction in Spain. In carrying out this task, has been taken into consideration comparative law, as well as the September 2008 Resolution of the International Association of Penal Law, being of particular assistance in light of the need to specify the crimes subject to such a principle, as well as for establishing clear criteria for its application. Otherwise, the principle of universal jurisdiction is likely to disappear from the Spanish legal order.

 


Funding body

Ministerio de Educación, Cultura y Deporte del Gobierno de España / Spanish Ministry of Education, Culture and Sport (Referencia DER 2009-11767)

 

Director

Ana Isabel Pérez Cepeda – Universidad de Salamanca – España

 

Members

Isidoro Blanco Cordero – Universidad de Alicante – España

Margalida Capellà Roig – Universidad de las Islas Baleares – España

Mario Capita Remezal – Universidad Carlos III – España

Enmanuela Fronza - Università degli Studi di Trento

Beatriz García Sánchez – Universidad Rey Juan Carlos – España

Hernán Hormazábal Malarée – Universitat de Girona – España

Carmen Lamarca Pérez – Universidad Carlos III – España

Carlos Julio Lascano – Universidad Nacional de Córdoba – Argentina

Juan L. Modolell González – Universidad Católica Andrés Bello – Venezuela

David Lorenzo Morillas Fernández – Universidad de Murcia – España

Héctor Olásolo Alonso – Universidad del Rosario – Colombia

Manuel Ollé Sesé – Universidad Rey Juan Carlos – España

Daniel Pastor - Universidad de Buenos Aires

Guillermo Portilla Contreras – Universidad de Jaén – España

John Vervaele – Universiteit Utrecht – Holanda

 

Duration

01/01/2010 - 31/12/2012


Publications

Books

PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites (The principle of universal justice. Rationale and Limits), Tirant lo Blanch, Valencia, 2012).

PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.) y BENITO SÁNCHEZ, D. (Ed.): El Principio de Justicia Universal. Una propuesta de lege ferenda / The Principle of Universal Justice. A de lege ferenda proposal, Ratio Legis, Salamanca, 2013.

Papers and books chapters

BENITO SÁNCHEZ, D.: “Conclusiones” (Conclusions), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I.: “Acerca de la internacionalización del Derecho penal” (On the internationalization of the Criminal Law), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012

BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I.; PÉREZ CEPEDA, A.I.: “El Derecho penal en el ámbito internacional”, (Criminal law on the international level) en Introducción al Derecho penal, Iustel, 2010.

BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I.; PÉREZ CEPEDA, A.I.: “Derechos Humanos y Derecho Penal: validez de las viejas respuestas frente a las nuevas cuestiones” (Human Rights and Criminal Law: validity of old responses to new issues), en Revista Penal, Vol.26, 2010. Ha sido también publicada en la Revista Penal, Vol. 1, Septiembre 2010, Colombia.

BLANCO CORDERO, I.: “Introducción a los “Sistemas penales comparados: el principio de justicia universal” (Introduction to compared penal systems: the principle of universal justice), en Revista Penal, nº 26, 2010.

BLANCO CORDERO, I.: “La jurisdicción universal en España: un paso atrás en la lucha contra la impunidad” (The universal jurisdiction in Spain: a backward step in the fight against impunity), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

CAPELLÀ i ROIG, M.: “Turismo sexual infantil y jurisdicción extraterritorial” (Child Sex Tourism and extraterritorial jurisdiction), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

CAPITA REMEZAL, M.: “Terrorismo y principio de justicia universal” (Terrorism and universal principle of justice), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

FABIÁN CAPARRÓS, E. A.: “La aplicación territorial del delito de blanqueo de capitales en el Derecho español” (The territorial application of money laundering offense under Spanish law), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

HORMAZÁBAL MALARÉE, H.: “Crímenes internacionales, jurisdicción y principio de legalidad penal” (International crimes, jurisdiction and the principle of criminal legality), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012. Also published in REBOLLO VARGAS, R.; TENORIO TAGLE, F.;  (Dirs.), Derecho penal, Constitución y Derechos, Bosch Editor, 2013.

HORMAZÁBAL MALARÉE, H.; "Los condicionamientos políticos de la justicia penal internacional del Estatuto de Roma (Political conditionalities on the Rome Statute of the International criminal Justice)", en Revista general de Derecho penal, nº 19, 2013. See PDF.

JIMÉNEZ GARCÍA, F. y GARCÍA SÁNCHEZ, B: “Propuesta de convención universal sobre el principio de justicia universal: algunas reflexiones” (Proposal for an universal convention on the principle of universal justice: some reflections), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

JIMÉNEZ GARCÍA, F. y GARCÍA SÁNCHEZ, B.: “Modelo de propuesta de convención sobre el principio de justicia universal.Proposal for a model convention on the principle of universal justice”, en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.) y BENITO SÁNCHEZ, D. (Ed.): El Principio de Justicia Universal. Una propuesta de lege ferenda / The Principle of Universal Justice. A de lege ferenda proposal, Ratio Legis, Salamanca, 2013.

LAMARCA PÉREZ, C. y OLLÉ SESÉ, M.: “Análisis de la regulación actual del principio de justicia universal y propuestas de lege ferenda” (Analysis of the current regulation of the principle of universal justice and proposals ferenda), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

LAMARCA PÉREZ, C.: "Algunas reflexiones sobre el carácter complementario de la Corte Penal Internacional" (Some reflections on the complementarity carácter of the International Criminal Court) en Perspectiva iberoamericana sobre la justicia penal internacional. Tirant lo Blanch, Valencia 2012.

LAMARCA PÉREZ, C. y OLLÉ SESÉ, M.; "La reforma del Principio de Justicia Universal  (Reform of the Principle of Universal Justice)", La Ley Penal, núm. 83, año VIII, junio 2011

LASCANO, C. J.: “Límites del principio de justicia universal: los alcances de la amnistía en la Argentina” (Limits of the principle of universal justice: the scope of amnesty in Argentina), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

LASCANO, C., "Los alcances de la amnistía luego de la reforma constitucional de 1994" (Scope of amnesty after the 1994 constitutional reform), en Temas de Derecho Penal. Parte General, Editorial Mediterránea, Córdoba, 2010.

MÉNDEZ RODRÍGUEZ, C.: “Delitos objeto del principio de justicia universal: naturaleza y límites” (Crimes covered by the principle of universal justice: nature and limits), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

MENDOZA CALDERÓN, S.: “Algunas observaciones sobre la aplicación del principio de legalidad en Derecho penal internacional” (Some observations on the implementation of the principle of legality in international criminal law), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

MENDOZA CALDERÓN, S.: “Propuesta de directiva sobre el principio de justicia universal. Proposal directive on the principle of universal justice”, en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.) y BENITO SÁNCHEZ, D. (Ed.): El Principio de Justicia Universal. Una propuesta de lege ferenda / The Principle of Universal Justice. A de lege ferenda proposal, Ratio Legis, Salamanca, 2013.

MENDOZA CALDERÓN, S.; "La aplicación de los crímenes de lesa humanidad en España bajo el Principio de Justicia Universal y los conflictos derivados del Principio de Legalidad: el casi Scilingo (The application of crimes against humanity in Spain under the Principle of Universal Justice and the conflicts arising from the principle of Legality: Scilingo case)", en Estudios penales y criminológicos, Vol. XXXI, 2011.

MESSUTI, A. “Las huellas de Francisco de Vitoria en el art. 53 de la Convención de Viena sobre el Derecho de los tratados” (The tracks of Francisco de Vitoria in art. 53 of the Vienna Convention on the Law of Treaties), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

MORILLAS FERNÁNDEZ, D. L.: “Aplicación práctica del principio de justicia universal: claves para entender la Ley Orgánica 1/2009 y su vigencia actual” (Practical application of the principle of universal justice: Keys to Understanding the Organic Law 1/2009 and its current term), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

OLÁSOLO ALONSO, H. y CARNERO ROJO, E.: “Extensión y límites de la jurisdicción personal, territorial y temporal de la Corte Penal Internacional” (Extent and limits of personal, territorial and temporal jurisdiction of the International Criminal Court), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

OLÁSOLO ALONSO, H. y CARNERO ROJO, E.: "Admisibility of situations", in CARTEN STAHN/ MOHAMED EL ZEIDY (Eds). The international Criminal Court and Complementarity: From theory to practice, Cambridge University Press, 2011.

OLÁSOLO ALONSO, H. "Essays on International Crimianl Law and procedure". Hart Publishers/Iberoamerican Institute for Peace, Human Rights and International Justice, London, 2011

OLÁSOLO ALONSO, H. "Ensayos de Derecho penal y Procesal penal, versión actualizada con nuevos ensayos". Ed. Dike/ Unión Europea/Ministerio Colombiano de la Justicia y el Derecho/Instituto Iberoamericano de la Haya para la paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (IIH), Medellín, 2012

OLÁSOLO ALONSO, H. y SALVADOR CUENCA, c.; "Perspectiva Iberoamericana de la Justicia Penal Internacional", (Iberoamerican perspective of International Criminal Justice), Vol. I., Tirant Lo Blanch, 2011. 

OLLÉ SESÉ, M.: “El principio de Justicia Universal en España: del caso Pinochet a la situación actual” (The principle of universal jurisdiction in Spain: from Pinochet case to current situation), en Justicia de transición, justicia penal internacional y justicia universal, Atelier, Barcelona, 2010.

OLLÉ SESÉ, M.: “La contribución de la Justicia Universal a Latinoamérica” (The contribution of Universal Justice to Latin America), en Revista Electrónica Iberoamericana, Universidad Rey Juan Carlos de Madrid, Volumen 4 - Número 2 (Julio-Diciembre 2010). See .PDF.

OLLÉ SESÉ, M.: “Balance de la reforma de la justicia universal en España” (Balance of universal justice reform in Spain), en Boletín de la Federación Internacional de Derechos Humanos (FIDH), septiembre, 2010.

OLLÉ SESÉ, M.:“España incumple el Derecho Internacional” (Spain violates international law), El Mundo, 15 de marzo de 2010.

OLLÉ SESÉ, M. y PÉREZ CEPEDA, A. I.: “Propuesta de reforma del artículo 23.4 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Regulación del principio de justicia universal y el principio de jurisdicción penal transnacional. Reform proposal of article 23.4 of the Judicial Powers Act. Regulation of the principle of universal justice and the Principle of transnational criminal jurisdiction”, en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.) y BENITO SÁNCHEZ, D. (Ed.): El Principio de Justicia Universal. Una propuesta de lege ferenda / The Principle of Universal Justice. A de lege ferenda proposal, Ratio Legis, Salamanca, 2013.

OLLÉ SESÉ, M.; "La Jurisdicción universal como mecanismo de defensa contra las graves violaciones de Derechos humanos: aspectos generales (Universal Jurisdiction as a defense mechanism against the serious violations of human rigths: general aspects)", Revista Abogados sin fronteras del Canadá, Montreal, mayo 2012.

OLLÉ SESÉ, M. y CUERDA, M.; "La primacía del Derecho Internacional de los Derechos Humanos: su aplicación en España (The Pprimacy of International Law of Human Rigths: its application in Spain)" (Prólogo), Asociación pro Derechos Humanos de España, Universidad Rey Juan Carlos, Madrid, mayo 2012.

OLLÉ SESÉ, M.; "Justicia Transicional" (Transitional Justice), Justicia Transicional en América Latina, de la Sociedad Latinoamericana para el Derecho Internacional (SLADI-LASIL), Ginebra, agosto 2011.

OLLÉ SESÉ, M.; "Derecho penal internacional y víctimas de crímenes internacionales (International Criminal Law and victims of International crimes)", en OLÁSOLO, H. (Coord.) Perspectiva Ibero-Americana sobre la Justicia penal internacional, Vol I. Tirant Lo Blanch/Legis, 2011.

OLLÉ SESÉ, M.; "La reforma actual de la Justicia Universal (The current Reform of the Universal justice)", La Justicia universal en el Derecho internacional, Asociación Pro Derechos Humanos de España, Madrid.

PÉREZ CEPEDA, A. I.: “Principio de justicia penal universal versus principio de jurisdicción penal internacional” (Principle of universal criminal justice versus principle of international criminal jurisdiction), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

PÉREZ CEPEDA, A. I. y BENITO SÁNCHEZ, D.: “El principio de justicia universal. The principle of universal justice”, en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.) y BENITO SÁNCHEZ, D. (Ed.): El Principio de Justicia Universal. Una propuesta de lege ferenda / The Principle of Universal Justice. A de lege ferenda proposal, Ratio Legis, Salamanca, 2013.

PORTILLA CONTRERAS, G.: “Nulidad de las sentencias dictadas los tribunales de excepción franquistas. Especial consideración al recurso de revisión por ausencia de garantías penales y procesales en las sentencias dictadas por el Tribunal Especial para la Represión de la Masonería y el Comunismo” (Annulment of judgments Franco exceptional courts. Special consideration to the petition for review for lack of criminal and procedural guarantees in the judgments of the Special Court for the Suppression of Masonry and Communism), en PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012.

RODRÍGUEZ GARCÍA, N.: “De la extensión y límites de la jurisdicción a la prevención y resolución de conflictos de jurisdicciones penales” (The extent and limits of the jurisdiction to prevent and resolve conflicts of criminal jurisdiction), PÉREZ CEPEDA, A. I. (Dir.): El Principio de Justicia universal. Fundamento y límites, Tirant lo Blanch, Valencia, 2012

VVAA, “Sistemas penales comparados: el principio de justicia universal” (Comparative penal systems: the principle of universal justice), en Revista Penal, nº 26, 2010.

  

Legislation

International

Resolution RC/Res.6. Adopted at the 13th plenary meeting, on 11 June 2010, by consensus RC/Res.6. The crime of aggression. See .PDF

 

Basic Principles and Guidelines on the Right to a Remedy and Reparation for Victims of Gross Violations of international Human Rights Law and Serious Violations of International Humanitarian Law, United Nations General Assembly Resolution 60/147 of 16 December 2005. See .PDF.

 

Agreement on the Privileges and Immunities of the International Criminal Court, 2002. See .PDF.

 

Rules of Procedure and Evidence, International Criminal court, 2002. See .PDF.

The Princeton Principles on Universal Jurisdiction, Annex to the note verbale dated 27 November 2001 from the Permanent Missions of Canada and the Netherlands to the United Nations addressed to the Secretary-General (A/56/677). See .PDF.

Rome Statute, International Criminal Court, 1998. See .PDF.

Spanish

Ley Orgánica 18/2003, de 10 de diciembre, de Cooperación con la Corte Penal Internacional. See .PDF.

Ley Orgánica 1/2009, de 3 de noviembre, complementaria de la Ley de reforma de la legislación procesal para la implantación de la nueva Oficina judicial, por la que se modifica la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial. See .PDF.

Case law

Auto Audiencia Provincial Barcelona, 22nd January 2013. See .PDF.

Sentencia Tribunal Supremo, 20th June 2006. See .PDF.

Auto Audiencia Nacional, 10th January 2006. See .PDF.

Acuerdo de Pleno Audiencia Nacional, 3th November 2005. See .PDF.

Sentencia Tribunal Constitucional, 26th September 2005. See .PDF.

Sentencia Audiencia Nacional, 19th April 2005. See .PDF.